新时期我国科技发展的战略与对策

　　一、国家中长期科技发展规划制定的背景
　　(一)科学技术已经成为推动经济社会发展的主导力量
　　一是科学技术发展不断突破人类传统认识极限，引发新的科学和技术革命。学科之间、科学和技术之间、自然科学和人文社会科学之间相互交叉渗透，导致众多跨学科领域的诞生。纳米、生命、信息、认知科学的融合，推动着人类整体认识能力的飞跃。同时，先进仪器和设备的广泛应用，使科学技术在宏观和微观两个尺度上。向着更复杂、更基本的方向发展。对基本粒子、基因、微机械、微加工和纳米材料等微观世界的研究，对网络系统、经济系统、生态系统、大脑和生命系统等复杂系统的研究，正在突破人类传统认识的极限。科学技术发展将步入一个前所未有的创新时代。
　　二是科技成果产业化周期缩短，造就新的追赶和超越机会。20世纪上半叶，电话走进50%的美国家庭用了长达60年的时间，而今天，互联网进入50%的美国家庭只用了5年时间。人类基因组、超导、纳米等许多基础研究的成果，在中间阶段就已申请了专利。当前，在纳米技术、生物技术等新兴领域，不少国家都处在相近的起点上。后发国家完全有可能在这些领域实现突破，带动整体科技竞争力的上升。
　　三是科学理论超前发展，引领新的技术和生产方向。与20世纪以前生产实践先于技术发明、技术发明先于科学发现的情况不同，现代科学与技术的关系出现了逆转，重大技术革命的成果绝大多数源于基础研究领域的重大原始性创新。核能、集成电路、生物技术以及正在兴起的纳米技术，都是源于基础科学理论的突破。科学理论越来越走在技术和生产的前面，为技术和生产发展开辟新的道路，成为引领经济社会发展的决定性力量。
　　四是科技全球化的加快发展，自主创新能力成为国家竞争力的决定性因素。资本、信息、技术和人才等要素在全球范围内的流动与配置日益普遍。但是，全球化并没有弱化和改变国家间竞争的本质，国家间竞争通过对技术和知识产权的占有更加鲜明地表现出来。在企业竞争层面的“胜者全得”现象，越来越明显地体现在国家竞争层面。
　　(二)当代国际竞争的实质是技术之争
　　随着世界经济政治格局的转变，以及全球化和新科技革命带来的历史机遇，技术已成为国际竞争的主要手段。
　　第一，发达国家用技术控制市场。据统计，目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利都掌握在发达国家手里。凭借科技优势和建立在科技优势基础上的国际规则，发达国家及其跨国公司形成了对世界市场，特别是高技术市场的高度垄断，从中获取大量超额利润。众多情况表明。在由发达国家主导的国际贸易规则下，后发国家企业的生存与发展空间将面临越来越多的挤压，知识产权成为影响发展中国家工业化进程的最大不确定因素。
　　第二，发达国家用技术控制资源。目前，对空间资源、海洋资源和生物资源等战略资源的争夺已成为各国竞争的焦点。
　　第三，发达国家用技术控制媒体。随着通信网络技术的发展和普及，计算机、通讯和网络等技术已成为当今最主要的信息资源载体。美欧等发达国家凭借其掌握的先进信息技术，通过对各种传媒话语权的控制，在传播西方意识形态、文化和价值观等方面占据主导地位。
　　(三)促进科技创新成为世界主要国家的基本战略
　　面对当今科技经济发展的总体态势，世界各主要国家都做出了基本相同的战略选择。一是把科技创新作为国家战略。美国政府把保持美国在科学知识最前沿领先地位作为国家战略目标：英国政府提出必须确保科学基础的优异和强大，并把创新作为提高生产效率和加快经济增长的核心。二是把科技投资作为战略性投资。欧盟提出到2010年将研究开发经费在GDP中的比重提高到3%：韩国提出到2025年研发经费在GDP中比重提高到4%。三是超前部署和发展战略技术及产业。如美国信息高速公路计划、国家纳米技术计划和氢能研发计划。欧洲科技框架计划和“伽利略”计划，韩国先导技术研发计划和替代能源计划等。
　　在新一轮全球科技竞争中，发展中国家面临更加复杂的局面：如果能提高创新能力，就可能获得发展的机遇和主动权，跟上世界发展步伐；否则，也可能进一步拉大与先进国家的发展差距。
　　(四)建设创新型国家是我国面向2020年的战略选择
　　目前。世界上有20个左右属于“技术创新型国家”或“创新型国家”。他们的共同特征是：创新综合指数明显高于其他国家。科技进步贡献率在70%以上，一些具体指标，如R&D／GDP指标大都在2%以上；对外技术依存度指标都在30%以下。这些国家获得的美国、欧洲和日本三方授权的专利数占世界总量的97%。
　　当前，我国进入了全面建设小康社会、加速推进社会主义现代化建设的新阶段。也是我国经济社会发展的一个重大转折时期。新的发展环境、发展目标以及基本国情。决定了我国不可能选择资源型和技术依赖型的发展模式。努力建设创新型国家，将成为我国面向未来的重大战略抉择。
　　第一，全面建设小康社会的目标，决定了必须努力建设创新型国家。实现全面小康社会，其中一个重要的指标是到2020年我国的人均GDP要翻两番。而实现这一目标。则要求我国经济必须再保持连续20年7%以上的高速增长，这意味着从上世纪80年代起到2020年。将连续40年保持7%以上的经济增长速度。这是世界经济史上前所未有的挑战。经过测算，即使今后相当时期间。我国的投资率能够保持目前40%的高水平，科技进步贡献率也必须由目前39%提高到60%，才能实现建设小康社会所要求的经济增长目标。
　　第二，人口众多和资源、环境的瓶颈制约，决定了我们必须走创新型国家的道路。我国人均能源、水资源等重要资源占有量严重不足。生态环境脆弱，面临着日益严峻和紧迫的重大瓶颈约束。据统计，我国人均能源资源占有量不到世界平均水平的一半，石油仅为十分之一，水资源仅为四分之一。与此同时，我国的资源利用效率不高。目前，我国能源利用率为33%，每创造1美元国民生产总值，消耗的能源是世界平均值的3—4倍、美国的4.3倍、德国和法国的7.7倍、日本的11.5倍。传统的“高投入、高消耗、高污染、低效率”的路子已经难以为继。解决这些问题又是世界发展史上前所未有的挑战。世界各国经验表明，依靠科学技术是解决这些瓶颈约束的根本途径。
　　第三，推进结构调整，提高产业竞争力。决定了必须努力建设创新型国家。多年来，我国的结构调整虽取得了一些进展，但结构问题并未从根本上解决。转变经济增长方式、提高经济增长质量的问题效果不够明显。其中一个重要原因是，现阶段我国经济结构调整的实质问题。已经由数量结构调整转变为提高产业技术水平和产业素质。因此，必须寻求新的思路和途径，通过提高产业技术水平和创新能力，培育新的增长点，拓展发展空间。实现结构调整目标。
　　第四，保障国防安全和经济安全，决定了必须努力实现创新国家目标。在全球化进程中，我国面临日益复杂的国际环境和许多新的问题。确保国家安全，实现祖国统一大业。维护我国的天空与海洋权益。都对科学技术发展提出了迫切要求；同时，我国已成为世界第三大贸易国，国家的发展大局与外部世界的联系越来越紧密。我国的石油消耗近40%要靠国际市场，2005年对外贸易依存度达到了63%。这就要求我们必须对外部世界给予更加积极而充分的关注。在全球资源利用、市场控制、贸易平衡等基本矛盾方面，当今世界是凭实力说话的世界。实践表明，在涉及国防安全和经济安全的关键领域，真正的核心技术是买不来的。如果我们不掌握更多的核心技术，不具备强大的技术创新能力。就很难在急剧变幻的世界竞争格局中把握机遇，甚至有可能丧失维护国家安全的战略主动权。
　　我国已经具备建设创新型国家的一定基础和能力。虽然处在人均GDPl000多美元的时期，但是科技创新综合指标已相当于人均GDP5000—6000美元国家的水平。我国科技人力资源总量已达3850万人，研发人员总数达109万人年，分别居世界第一位和第二位，这是我国独具的走创新型国家发展道路的最大优势。经过几代人的努力，我国已经具有了比较完备的学科布局，已经具备了一定的自主创新能力，生物、纳米、航天等重要领域研究开发能力已跻身世界先进行列；我国具有独特的传统文化优势，中华民族重视教育、辩证思维、集体主义精神和丰厚的传统文化积累，为未来科学技术发展提供了多样化的路径选择。这些都是我们建设创新型国家的重要基础和有利条件。
　　通过对国际上2003年有关科技创新能力评价的比较测算。目前，我国科技创新能力在49个主要国家(占世界GDP的92%)中位居第28位，处于中等偏下水平。如果到2020年，进入创新型国家行列，即意味着我国的综合创新能力要在目前的位次上提升10左右，进入世界前20位。综合各方面的情况，提出在2020年进入创新型国家行列，是可行的，也是留有余地的。
　　二、走中国特色的自主创新道路要解决的几个问题
　　(一)努力实现发展思路的重大转变
　　在发展路径上，从跟踪模仿为主向加强自主创新转变。跟踪模仿是促进科技进步的一个重要途径。但是，在全球化环境下，特别是在我国已经加入世贸组织的条件下，以跟踪模仿为主的发展道路具有明显的局限性，难以突破发达国家及其跨国公司构筑的知识产权壁垒，难以从根本上解决我国国家安全和自身发展所面临的重大战略问题。因此，必须确立自主创新的战略基点，力争在国际竞争中掌握更多的主动权。
　　在创新方式上，从注重单项技术的研究开发向加强以重大产品和新兴产业为中心的集成创新转变。单项技术研发是科技活动的必要方式。但是，以单项技术为主的研发，如果缺乏明确的市场导向和与其他相关技术的有效衔接，很难形成有竞争力的产品和产业。因此，应注重选择具有较强技术关联性和产业带动性的重大战略产品，在此基础上实现关键技术的突破和集成创新。
　　在创新体制上，从以科研院所改革为突破口向整体推进国家创新体系建设转变。当前，科技体制改革面临的一项突出任务，就是要建立以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，以及包括科学研究与高等教育紧密结合的知识创新体系和军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。知识创新体系建设问题要考虑高等院校在创新中的巨大作用，这既是发达国家的经验的启示，也是高等院校本身具有的人员流动、学科交叉、原始性创新方面的优势所决定的。另外，过去10年多来，高等院校在承担国家项目上已经有非常重要的进展。
　　在发展部署上，从以研究开发为主向科技创新与科学普及并重转变。全面建设小康社会，一定要提高全体公民的科技素质。使广大公众具备良好的科学素养和科学精神，只有这样才能使公众充分理解科学、支持科学和参与科学。因此，提出科技创新与科学普及是科技进步的两个基本方面。是科技工作的“一体两翼”，不可或缺。在“十一五”科技工作安排中，对科学技术普及更加关注。
　　在国际合作上，从一般性科技交流向全方位、主动利用全球科技资源转变。全球化环境、现代信息技术的广泛应用和国际大科学工程的深入开展。使我国能够在更大范围、更深层次上学习先进科技成就，分享研究开发资源和管理经验。为此，应当确立在全球范围内利用科技资源的战略思想，加快形成国际化研发体系，全面提升国际科技合作的层次和规模，服务于国家战略目标。
　　(二)加快建立以企业为主体、产学研结合的技术创新体系
　　为什么技术创新体系要以企业为主体?因为只有以企业为主体，才真正可能坚持技术创新的市场导向，才能真正迅速实现科技成果的产业化应用。这些年来，大学、科研机构在面向市场的研究开发方面做了大量工作，但其研究开发活动往往以技术指标为主，注重技术上的突破，对市场的需要了解不够。在很多情况下，研究开发成果的技术水平高，但成本也很高，或者不具备产业化的生产能力。这是多年来科技成果转化率不高的根本原因。而以企业为主体的技术创新体系建设，坚持产学研有机结合，是实现技术创新体系的最佳途径。目前，我国企业创新能力在整体上相当薄弱。据统计，目前全国规模以上企业开展科技活动的仅占25%。研究开发支出在企业销售收入中的比重仅占0.56%。大中型企业仅为0.71%；只有万分之三的企业拥有自主知识产权。在这种情况下。产学研的结合就显得更为重要。
　　怎样建立以企业为主体的技术创新体系?
　　首先，政策是关键。支持企业技术创新可以采取包括投入、项目、服务等多种措施，但起决定作用的是政策。依靠项目支持企业、特别是支持大企业固然非常重要。但项目能够支持的企业是有限的，发挥作用的时效也是有限的。对于千千万万的小企业来讲，包括投资、税收、金融、政府采购等在内的各项政策是长时间、普遍起作用。因此，如何把这些政策细化好、应用好是关键。
　　第二，加强中介机构建设。计划经济条件下，科技活动采取政府安排项目、科研机构组织研发，再将科技成果转给国有企业，因此不需要中介机构。但在市场经济条件下，科技中介服务机构是连接科技和经济的桥梁，各类信息服务机构、知识产权机构、资产评估机构、投融资机构、共性技术服务机构以及各种类型的企业孵化器等中介机构。将千千万万企业和众多大学、研发机构联系起来。要真正能够实现产学研结合，就必须充分发挥各种类型的中介机构、特别是市场化中介机构的重要作用。
　　第三，要特别关注中小企业的创新活动。中小企业特别是中小科技型企业。是科技创新的一支重要力量。在美国，80%以上新开发的技术是中小企业付诸产业化的。我国65%的发明专利是由中小企业获得的，80%的新产品是由中小企业创造的。我国53个国家高新区内，有自主知识产权的中小企业超过80%。因此，必须高度重视中小企业创新活动，给予有力的政策支持。还要特别强调的是，在市场经济的条件下，政府直接操办高科技企业风险太大，最好的方式就是由市场进行大浪淘沙、优胜劣汰的选择。实践也证明，国际上一些知名的大企业(象惠普、微软、戴尔等)都是从小企业成长起来的；这些年来。我国的联想、海尔、华为、中兴等企业也都是这样成长起来的。当前，要特别重视对中小企业提供金融方面的支持。
　　(三)组织实施一批重大科技专项
　　国际经验表明，重大战略产品和工程，事关国家长远和战略利益。组织实施重大专项是发达国家的一贯做法。现在的问题是，在市场经济条件下怎么样组织重大专项?
　　一是要科学决策。在重大科技项目及技术路线选择上，机遇和风险并存。重大项目决策一旦错误，影响很大，可能彻底失败。这方面历史上有许多经验教训。如日本对高清晰电视选择模拟技术、第五代计算机开发等，就是重大项目决策失败的例子。因此，对重大项目来讲，第一位的问题是要科学决策，不能头脑发热、拍脑袋决策。否则，不仅浪费经费。而且耽误了宝贵的发展时间，可能在某一领域使我们长期处于被动状态。
　　二是要敢于决策。对于一些重大技术发展的项目来讲，路径选择出现争论是难免的。丁肇中先生曾经讲，科技的发展是多数服从少数的过程。或者说，当一个新事物出现的时候，多数人是不理解的、不支持的甚至是反对的。应当把这种现象作为一种正常的现象。特别应强调的是，面对争论，面对机遇和风险，政府必须敢于承担起决策责任。因为这些充满争论的领域往往也正是充满机会的领域。如果等到大家观点都一致的时候，可能丢掉了技术创新的机遇，也就同时丢掉了市场机遇。高新技术产业有一个重要的特点就是“胜者全得”，技术上领先一步，就有可能占领大部分市场：不决策将面临失去机会的更大风险。所以，在周密研究、科学决策的基础上。要敢于冒一定的风险进行决策。不能因为争论而耽搁宝贵的时间。
　　三是要宽容失败。重大科技创新既然有风险，就有失败的可能。应该建立一种宽容失败的机制。市场经济本身就是化解风险、宽容失败的机制。有限责任公司就是承担有限责任。风险投资把风险转给社会来承担。问题在于国有企业怎样宽容失败、鼓励创新，不要让国有企业管理者在风险面前无所作为，这是需要认真考虑的一个问题。
　　(四)正确处理自主创新与引进技术的关系
　　第一，为什么要强调自主创新?首先，技术创新能力决定国家竞争力。改革开放20多年来，我国主要通过引进技术和外国直接投资。推进产业技术进步和结构调整，取得了很大成绩。但是，随着经济不断发展，一些新的问题和矛盾开始凸显：随着劳动力成本的逐步提高，传统的比较优势也将逐步弱化，这将越来越难以从单纯的劳动力比较优势中获得应有的利益。由于缺乏核心技术，我国企业不得不将每部国产手机售价的20%、计算机售价的30%、数控机床售价的20—40%支付给国外专利持有者。由于我国产品的利润率过低，广大劳动者的工资水平也很难得到较大提高，从而使得扩大内需、促进服务业发展等国家重大战略难以顺利实施。一些产业领域正在表现出一定程度的对外技术的依赖，大到飞机、汽车、制造装备，小到服装、日化用品，国外品牌和技术主导的格局日益显现。在世贸组织规则下，知识产权、技术贸易壁垒和反倾销已成为我国众多企业参与国际竞争所面临的重大障碍。其次，引进技术不等于引进技术创新能力。技术和技术能力是两个有本质区别的概念。在一定条件下，技术可以引进，但技术创新能力不可能引进。实践证明。技术创新能力是内生的，需要通过有组织的学习和产品开发实践才能获得。我国的产业体系要消化吸收国外先进技术并使之转化为自己的知识资产，就必须建立自主开发平台，培养自己的研发队伍，进行技术创新实践。再次，真正的核心技术是买不来的。从冷战时期的“巴统组织”到今天的“瓦森纳协议”，西方国家对技术出口的控制不断加强。实践表明，真正的核心技术是很难通过正常贸易得到的。因此，必须立足于自主创新，在充分利用全球资源的基础上，依靠自身的努力来逐步解决所面临的核心技术问题。
　　第二，正确处理引进技术和自主创新的关系。坚持自主创新，绝不是排斥技术引进，而是把在引进技术基础上的学习和再创新，作为增强自主创新能力的重要路径。上世纪后半期的日本、韩国都是在充分消化吸收国外技术的基础上，迅速提升自主创新能力，取得了巨大成功。他们技术引进和消化吸收投入之比达到了1：5到1：8。相比之下，我国技术引进和消化吸收严重脱节，2004年引进技术和消化吸收投入之比仅仅为1：0.15。因此，今后必须在消化吸收上多做文章、做足文章。
　　第三，发挥政府在引导消化吸收再创新中的关键性作用。一是政府要发挥组织协调作用。分析我国在引进技术消化吸收中存在的问题，一个重要原因是，技术装备引进方和技术装备的制造方是不同的主体，分属不同的系统。例如，发电设备生产属于机械系统，而使用者则是电力系统，其他领域也大致如此。因此，要做好引进技术与消化吸收再创新，就需要加强两个系统间的统筹协调。二是落实鼓励技术引进消化吸收的政策。今后，要按照配套政策的要求，加强对技术引进和消化吸收再创新的管理。要求凡由国家有关部门和地方政府核准或使用政府投资的重点工程项目，确需引进的重大技术装备。由项目业主联合制造企业制定引进消化吸收再创新方案。三是用好政府采购政策。有关配套政策已明确提出，建立财政性资金采购自主创新产品制度。优先安排自主创新项目。改进政府采购评审方法。给予自主创新产品优先待遇。
　　(五)超前部署基础科学和前沿技术
　　一方面，强调面向市场从事科技创新活动，要坚持以企业为主体、产学研结合，来调动高等院校、科研机构的力量；另一方面，对事关国家长远发展的基础科学和前沿技术，必须进行前瞻性部署、长期战略安排。要提供相对宽松的环境。不能要求基础研究都面向市场。“十一五”期间，要在统筹项目、人才和基地建设的基础上，加强基础研究和前沿技术研究的支持。要调整科技投入结构和支持方式。大幅度增加对基础科学、前沿技术的投入力度：要着力建设国际一流的研究基地和人才队伍，对高水平的研究基地和队伍给予相对稳定的支持：要改革科技评价制度，对于基础研究成果和面向市场的应用开发类研究成果，采取不同的评价标准；要鼓励科学家的自由探索，努力形成宽容失败的创新文化氛围：要加强实验基地建设，率先启动和组建一批基础学科、部分前沿和社会公益领域国家实验室、国家重点实验室和国家工程技术中心等高水平国家研究基地。必须强调的是，对基础研究和前沿技术给予相对稳定的支持，并不意味着要完全由国家来养着，不能代替、取消竞争，因为那样不符合科学研究的规律。也不是世界其他国家所采用的办法。
　　(六)建立科学的科技决策与协调机制
　　长期以来，传统计划体制导致资源分散、政出多门、重复投入、效率低下等弊端，严重制约着科技部门宏观管理效率。由于我国科技资源配置上的部门分割、行业分割和条块分割，造成了严重的资源浪费和低水平重复。与许多国家相比。我国科技管理体制的最大问题不是过于集中，而是高度分散。因此，理顺国家创新体系宏观管理体制和机制，建立健全国家科技决策与协调机制，是当前国家创新体系建设中极为重要和关键的问题。
　　根据全球竞争和科技进步不断加快的特点，未来科技的宏观管理，重点是要强化国家科技发展的总体部署，切实加强对重大科技政策的制定、科技经费预算、重大科技计划和科技基础设施建设的统筹协调；建立和完善适应科技活动规律的经费管理制度和绩效评价体系，提高财政资金使用的规范性、安全性和有效性。
　　(七)充分发挥科技人力资源优势
　　经济全球化使人才资源也日趋国际化。人才竞争，特别是高层次科技人才的竞争，正成为当代国际竞争的焦点。我国是一个人口大国，人口问题，始终是我国可持续发展所面临的首要问题。但是，也应认识到，巨大的人口可成为一笔巨大的财富，我国目前所具有的庞大科技人才队伍，是建设创新型国家的最大优势。把人口负担转化为人力资源财富。使我国成为真正意义上的人力资源大国、人才强国，重要的是要全面调动和激发各类人才积极性、创造性。
　　一是要充分认识尖子人才的作用。国内外无数的创新成功及失败的事例表明，人才，特别是尖子人才在原始性创新和高新技术产业化中发挥着不可替代的作用。一个研究所、高技术企业就是一个人才梯队。不可能、也没有必要要求所有人都是尖子人才。但一定要有一两个、两三个尖子人才，从而决定着这个研究所、高技术企业在国际竞争中的位置。二是充分认识人才的珍贵。人才的社会结构是一个典型的金字塔，大量各类人才构成塔基，支撑着处于塔尖位置的尖子人才。因此，尖子人才不仅是个人才能和勤奋的产物，也是全社会的产物，是国家对教育、科技从塔基到塔尖巨大投入的综合结果。因此。对人才要格外珍惜。三是充分认识人才问题紧迫。当今世界，各国可以用关税、非关税壁垒等手段保护本国的产品，控制生产要素跨国界的流动。但是，唯一无法控制流动的就是人才。在人才的问题上，要横下一条心，参与国际争夺人才的竞争，全力创造一个有利于留住人才、有利于人才成长的环境。改革以来。我国在人才引进、使用方面有了较大的提高，但总的看。引进的一流人才、尖子人才仍比较少。经济、科技发展需要国际一流人才参与国际竞争；经济、科技发展能力可以负担起这些人才对工作和生活条件的要求。今后，要进一步解放思想，采取更加开放的人才政策。对人才国际流动持开放态度。不论国籍、肤色，吸引全球科技人才，参与我国科技创新。
　　(八)充分利用全球科技资源
　　科学发展的灵魂在于不同思想和文化的撞击。激烈的科学争论与兼容并蓄的科学宽容，往往能够引发重大的创新突破。近年来，科技全球化正在成为经济全球化的重要表现形式。科技创新资源在全球范围内的整合和有效配置，科研组织结构和创新方式发生了重大变化。特别是生产要素的全球配置，促进了科学和技术知识在全球范围内的流动，形成了技术创新收益的溢出，从而为发展中国家加快技术进步提供了新的机会和可能。
　　近年来，我国在开展国际科技合作、利用国际科技资源方面取得了丰硕成果。特别是我国科学家通过参与国际间的科技创新活动，在基础研究、重大疾病防治以及有关生态、环境、气候、灾害等科研领域，及时掌握世界科学技术发展的最新趋势，充分利用各国的科学研究设施。